Dette dokument er et uddrag fra EUR-Lex
Dokument 32015O0019
Guideline (EU) 2015/948 of the European Central Bank of 16 April 2015 amending Guideline ECB/2013/7 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2015/19)
Den Europæiske Centralbanks retningslinje (EU) 2015/948 af 16. april 2015 om ændring af retningslinje ECB/2013/7 om statistik over beholdninger af værdipapirer (ECB/2015/19)
Den Europæiske Centralbanks retningslinje (EU) 2015/948 af 16. april 2015 om ændring af retningslinje ECB/2013/7 om statistik over beholdninger af værdipapirer (ECB/2015/19)
EUT L 154 af 19.6.2015, s. 15–27
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
I kraft
|
19.6.2015 |
DA |
Den Europæiske Unions Tidende |
L 154/15 |
DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS RETNINGSLINJE (EU) 2015/948
af 16. april 2015
om ændring af retningslinje ECB/2013/7 om statistik over beholdninger af værdipapirer (ECB/2015/19)
STYRELSESRÅDET FOR DEN EUROPÆISKE CENTRALBANK HAR —
under henvisning til statutten for Det Europæiske System af Centralbanker og Den Europæiske Centralbank, særlig artikel 5.1, 12.1 og 14.3,
under henvisning til Rådets forordning (EF) nr. 2533/98 af 23. november 1998 om Den Europæiske Centralbanks indsamling af statistisk information (1),
under henvisning til Den Europæiske Centralbanks forordning (EU) nr. 1011/2012 af 17. oktober 2012 om statistik over beholdninger af værdipapirer (ECB/2012/24) (2), og
ud fra følgende betragtninger:
|
(1) |
Som følge af indførelsen af krav om forsikringsselskabernes direkte indberetning af statistisk information i Den Europæiske Centralbanks forordning (EU) nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) (3) og de tætte forbindelser med data, der skal indsamles af de kompetente nationale myndigheder i tilsynsøjemed i henhold til rammerne fastsat i Europa-Parlamentet og Rådets direktiv 2009/138/EF (4), er forordning (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24) blevet ændret for at omfatte data, der skal indberettes direkte af forsikringsselskaberne. Retningslinje ECB/2013/7 (5) skal også ændres, da den definerer de nødvendige procedurer for indberetning fra de nationale centralbanker til Den Europæiske Centralbank (ECB). |
|
(2) |
Retningslinje ECB/2013/7 bør derfor ændres i overensstemmelse hermed — |
VEDTAGET DENNE RETNINGSLINJE:
Artikel 1
Ændringer
Retningslinje ECB/2013/7 ændres som følger:
|
1) |
Artikel 3, stk. 1, affattes således: »1. De nationale centralbanker indsamler og indberetter til ECB statistiske oplysninger om beholdninger af værdipapirer med en ISIN-kode, værdipapir for værdipapir, i overensstemmelse med de rapporteringsordninger, der fremgår af Bilag I, Del 1 (Tabel 1-3) og Del 2 (Tabel 1-3), og i overensstemmelse med de elektroniske rapporteringsstandarder, der er fastsat separat, for følgende typer instrumenter: kortfristede gældsværdipapirer (F.31), langfristede gældsværdipapirer (F.32), noterede aktier (F.511), og investeringsforeningsandele eller -enheder (F.52). De nationale centralbankers rapporteringsforpligtelse omfatter positioner ultimo kvartalet og enten i) finansielle transaktioner ultimo kvartalet for referencekvartalet eller ii) de data ultimo måneden eller ultimo kvartalet, der er nødvendige for at udlede finansielle transaktioner, som fastsat i stk. 2. De nationale centralbanker skal også indberette positioner ultimo året, jf. artikel 3, stk. 2b, i forordning (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24) i overensstemmelse med rapporteringsordningen i Bilag I, Del 3 (Tabel 1-2) i denne retningslinje. De finansielle transaktioner eller data, der er nødvendige for at udlede de finansielle transaktioner, der indberettes af de faktiske rapporteringsenheder til de nationale centralbanker i overensstemmelse med Del 1 i Bilag 1 til forordning (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24), opgøres i overensstemmelse med Del 3 i Bilag II til forordning (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24).« |
|
2) |
I artikel 3, stk. 2, indsættes følgende litra c):
|
|
3) |
Artikel 4, stk. 1, affattes således: »1. De nationale centralbanker kan bestemme, om de vil indberette statistiske oplysninger til ECB, som omfatter værdipapirer uden en ISIN-kode, og som besiddes af monetære finansielle institutioner, investeringsforeninger, FVC'er, der deltager i sekuritisationstransaktioner, forsikringsselskaber og rapporterende koncerners hovedkontorer i overensstemmelse med forordning (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24), eller som opbevares af depotforvaltere på vegne af i) residente investorer, der ikke er omfattet af forordning (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24), ii) ikke-finansielle investorer, som er residente i andre medlemsstater i euroområdet, eller iii) investorer, som er residente i medlemsstater uden for euroområdet, som fastsat i forordning (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24), og som ikke har fået bevilget en undtagelse fra rapporteringskravene i henhold til forordning (EU) nr. 1011/2012(ECB/2012/24).«. |
Artikel 2
Ændringer til bilag I til retningslinje ECB/2013/7
Bilag I til retningslinje ECB/2013/7 ændres i overensstemmelse med bilaget til denne retningslinje.
Artikel 3
Virkning og gennemførelse
Denne retningslinje får virkning på dagen, hvor den meddeles til de nationale centralbanker. Centralbankerne i Eurosystemet skal overholde denne retningslinje fra dagen for ikrafttrædelse af Den Europæiske Centralbanks forordning (EU) 2015/30 (ECB/2015/18) (6).
Artikel 4
Adressater
Denne retningslinje er rettet til alle centralbanker i Eurosystemet.
Udfærdiget i Frankfurt am Main, den 16. april 2015.
For ECB's Styrelsesråd
Mario DRAGHI
Formand for ECB
(1) EFT L 318 af 27.11.1998, s. 8.
(2) EUT L 305 af 1.11.2012, s. 6.
(3) Den Europæiske Centralbanks forordning (EU) nr. 1374/2014 af 28. november 2014 om statistiske rapporteringskrav for forsikringsselskaber (ECB/2014/50) (EUT L 366 af 20.12.2014, s. 36).
(4) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/138/EF af 25. november 2009 om adgang til og udøvelse af forsikrings- og genforsikringsvirksomhed (Solvens II) (EUT L 335 af 17.12.2009, s. 1).
(5) Den Europæiske Centralbanks retningslinje ECB/2013/7 af 22. marts 2013 om statistik over beholdninger af værdipapirer (EUT L 125 af 7.5.2013, s. 17).
(6) Den Europæiske Centralbanks forordning (EU) 2015/730 af 16. april 2015 om ændring af forordning (EU) nr. 1011/2012 om statistik over beholdninger af værdipapirer (ECB/2012/24) (ECB/2015/18) (EUT L 116 af 7.5.2015, s. 5).
BILAG
Bilag I til retningslinje ECB/2013/7 ændres således:
|
1. |
I Del 1 erstattes Tabel 2 af følgende: »Tabel 2 Informationer om beholdninger af værdipapirer
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2. |
I Del 2 erstattes Tabel 2 af følgende: »Tabel 2 Informationer om beholdninger af værdipapirer
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
3. |
I Del 2 erstattes Tabel 4 af følgende: »Tabel 4f Beholdninger af værdipapirer uden en ISIN-kode
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
4. |
Følgende Del 3 tilføjes: »DEL 3 Årlige beholdninger af værdipapirer for forsikringsselskaber Tabel 1 Generelle informationer og forklarende noter
Tabel 2 Informationer om beholdninger af værdipapirer
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) De elektroniske rapporteringsstandarder er fastsat separat.
(2) O: obligatorisk attribut, F: frivillig attribut.
(3) Nummereringen af kategorier i denne retningslinje svarer til den nummerering, som blev indført med ENS 2010.
(4) Andre finansielle formidlere (S.125) plus finansielle hjælpeenheder (S. 126) plus koncerntilknyttede finansielle institutioner og pengeudlånere (S.127).
(5) Kun hvis sektorerne S.11, S.13 og S.15 ikke indberettes separat.
(6) Hvad angår data, der indberettes af nationale centralbanker uden for euroområdet, kun til indberetning af ikke-residente investorers beholdninger.
(7) Ikke-allokeret sektor, som er resident i besidderens hjemland, dvs. at ukendte sektorer i ukendte lande ikke skal indberettes. De nationale centralbanker skal informere operatørerne af SHSDB om årsagen til, at sektoren er ukendt, hvis værdierne er statistisk relevante.
(8) Kun hvis direkte rapportering og rapportering fra depotforvaltere ikke kan adskilles fra hinanden.
(9) Indberettes ikke, hvis markedsværdierne (og de respektive andre ændringer i volumen/transaktioner) indberettes.
(10) Det anbefales at inkludere påløbne renter, så vidt det er muligt.
(11) Hvis en national centralbank indberetter fortrolighedsstatus, skal denne attribut ikke indberettes. Beløbet kan henvise til den største enkeltinvestor i stedet for de to største investorer på den rapporterende nationale centralbanks ansvar.
(12) De nationale centralbanker opfordres til at indberette den nominelle værdi i antal enheder, når værdipapirerne er noteret i enheder i CSDB.
(13) Skal kun indberettes, hvis transaktionerne ikke er udledt af positioner i SHSDB.
(14) Skal kun indberettes for transaktioner, der indsamles fra rapporteringsenheder, ikke for transaktioner, som de nationale centralbanker udleder af positioner.
(15) Skal indberettes, hvis beløbet for de to største investorer for henholdsvis positioner, transaktioner og andre ændringer i volumen, ikke er tilgængelige/foreligger.
(16) Skal kun anvendes, hvis de nationale centralbanker udleder transaktionerne fra positioner. I disse tilfælde vil fortrolighedsstatus blive udledt af SHSDB, dvs. at den udledte transaktion mærkes som fortrolig, hvis de indledende og/eller endelige positioner er mærket som fortrolige.«
(17) De elektroniske rapporteringsstandarder er fastsat separat.
(18) O: obligatorisk attribut, F: frivillig attribut.
(19) Identifikator skal defineres separat.
(20) De nationale centralbanker kan indberette på grundlag af fire forskellige metoder: 1) aggregeret for alle enheder i koncernen, inkl. hovedkontoret, 2) aggregeret for enheder, der er residente i det land, hvor hovedkontoret er beliggende, og aggregeret for enheder, der ikke er residente i det land, hvor hovedkontoret er beliggende, 3) aggregeret for enheder, der er residente i det land, hvor hovedkontoret er beliggende, aggregeret for enheder, der er residente i et andet euroland, og aggregeret for enheder, der er residente uden for euroområdet, 4) enhed for enhed.
(21) Indberettes ikke, hvis markedsværdierne indberettes.
(22) De nationale centralbanker opfordres til at indberette den nominelle værdi i antal enheder, når værdipapirerne er noteret i enheder i CSDB.
(23) Det anbefales at inkludere påløbne renter, så vidt det er muligt.«
(24) De elektroniske rapporteringsstandarder er fastsat separat.
(25) O: obligatorisk attribut, F: frivillig attribut.
(26) Kræves ikke for værdipapirer, der indberettes på et aggregeret grundlag.
(27) De nationale centralbanker bør tilstræbe at anvende de samme værdipapiridentifikationsnumre for hvert enkelt værdipapir over en flerårig periode. Endvidere bør det enkelte værdipapiridentifikationsnummer kun gælde for ét værdipapir. De nationale centralbanker skal informere operatørerne af SHSDB, hvis de ikke har mulighed for dette. CUSIP- og SEDOL-koderne kan behandles som de nationale centralbankers interne numre.
(28) De nationale centralbanker bør anføre i metadataene, hvilken type identifikationsnummer der er anvendt.
(29) Disse værdipapirer indgår ikke i udarbejdelsen af aggregater.
(30) Til beregning af positioner opgjort til markedsværdi på grundlag af positioner opgjort til nominel værdi.«
(31) De elektroniske rapporteringsstandarder er fastsat separat.
(32) O: obligatorisk attribut, F: frivillig attribut.
(33) De elektroniske rapporteringsstandarder er fastsat separat.
(34) O: obligatorisk attribut, F: frivillig attribut.
(35) Kun hvis direkte rapportering og rapportering fra depotforvaltere ikke kan adskilles fra hinanden.
(36) Indberettes ikke, hvis markedsværdierne indberettes.
(37) Det anbefales at inkludere påløbne renter, så vidt det er muligt.
(38) Indberettes ikke, hvis markedsværdierne (og de respektive andre ændringer i volumen/transaktioner) indberettes.«